海通資管：副總經(jīng)理張士軍和首席風(fēng)險官李雪同日離任

2021/05/25                  界面新聞

來(lái)源：視覺(jué)中國

記者|陳靖

海通資管日前發(fā)布兩則公告，公司副總經(jīng)理張士軍、首席風(fēng)險官兼合規總監李雪同日離任。

根據公告，張士軍因工作調整于 2021 年 5 月 20 日離任副總經(jīng)理，李雪因工作調整于 2021 年 5 月 20 日離任證券資產(chǎn)管理公司首席風(fēng)險官兼合規總監，在擬任合規總監取得任職資格前，由公司總經(jīng)理李井偉代為履行合規總監職務(wù)。

2021年以來(lái)，海通證券及其子公司因違規多次受罰引起了中紀委的高度重視。此前，證監會(huì )對海通證券、海通資管在開(kāi)展投資顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中未審慎經(jīng)營(yíng)、未有效控制和防范風(fēng)險、合規風(fēng)控管理缺失等違規行為下發(fā)行政監管措施事先告知書(shū)。

此后，公司公告顯示對涉事的四名相關(guān)責任人給予處分，張士軍就在其中。

本次高管變動(dòng)對于海通資管而言，稱(chēng)得上“揮淚斬馬謖”。

公開(kāi)資料顯示，張士軍是海通證券的“老將”，從事證券工作 26 年。1995 年 7 月加入海通證券，先后擔任杭州業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理助理、杭州環(huán)城西路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、客戶(hù)資產(chǎn)管理部總經(jīng)理助理、上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理兼投資總監、董事。

李雪從事證券工作 10 年。2011 年 6 月加入海通證券，歷任合規風(fēng)控部經(jīng)理、風(fēng)控與稽核部負責人，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規總監兼首席風(fēng)險官兼風(fēng)控與稽核部負責人。

當前，海通證券及海通資管尚未走出“永煤債”漩渦。海通資管也被責令12個(gè)月內暫停相關(guān)的投顧業(yè)務(wù)、6個(gè)月內暫停新增私募資管產(chǎn)品備案。

交易商協(xié)會(huì )在去年11月18日發(fā)布公告披露，對永煤控股開(kāi)展自律調查情況，發(fā)現海通證券及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場(chǎng)等違規行為，涉及銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和交易所市場(chǎng)公司債券。

海通證券隨后對債券發(fā)行鏈條啟動(dòng)全流程自查自糾和內部問(wèn)責工作，并于12月19日發(fā)布公告稱(chēng)，對違反行業(yè)自律規則和公司相關(guān)規定的北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關(guān)責任人，公司分別給予警告、通報批評等處分，并給予經(jīng)濟處罰。

今年1月，交易商協(xié)會(huì )發(fā)布了對海通證券、海通資管、海通期貨的自律處分信息。協(xié)會(huì )指出，海通證券作為相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷(xiāo)商及銀行間債券市場(chǎng)的交易參與者，海通資管、海通期貨作為相關(guān)資產(chǎn)管理計劃的投資顧問(wèn)或管理人，均存在違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規則的行為，決定予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。同時(shí)，交易商協(xié)會(huì )已將其有關(guān)違規情況報送中國人民銀行、證監會(huì )。

受“永煤債”拖累，海通資管2020年凈利潤微增。據公司 2020 年年報，截至 2020 年底，海通資管總資產(chǎn) 81.82 億元，凈資產(chǎn) 43.54 億元，凈資本 90.78 億元。2020 年海通資管共實(shí)現營(yíng)業(yè)收入 17.93 億元，同比增長(cháng) 30.25；實(shí)現凈利潤 7.05 億元，同比增長(cháng) 1.24%。

根據Wind數據顯示，2020年券商資管的管理規模排名，中信證券以13664.01億元高居首位，第二梯隊的華泰證券、招商證券、國泰君安、中銀證券等均超過(guò)5000億元。

而作為昔日領(lǐng)跑者的海通證券則處于第三梯隊，管理規模僅剩管理規模為2444億元。隨著(zhù)資管業(yè)務(wù)的管理規模逐年下降，同時(shí)因暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，海通資管或將逐漸遠離第三梯隊。

在海通證券2020年度網(wǎng)上業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )上，有投資者就公司多次收到監管罰單提問(wèn)。

對此，海通證券董事長(cháng)周杰回應稱(chēng)，監管措施所涉問(wèn)題主要是個(gè)別部門(mén)員工違反公司規定的行為所致，公司已按照制度規定對相關(guān)責任人進(jìn)行問(wèn)責。公司將進(jìn)一步優(yōu)化內控機制，堅守合規審慎經(jīng)營(yíng)底線(xiàn)，確保各項業(yè)務(wù)運作符合法律法規與監管要求。

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